摘要：落后國(guó)家要想實(shí)現(xiàn)發(fā)展，就需要利用好自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，即比較優(yōu)勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)。“比較優(yōu)勢(shì)”是重要的，因?yàn)橹挥蟹弦亟Y(jié)構(gòu)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，才能避免陷入“結(jié)構(gòu)趕超”的泥潭。但是落后國(guó)家的“初級(jí)要素豐裕比較優(yōu)勢(shì)”較為脆弱，并不久就會(huì)發(fā)生衰減甚至消失，難以產(chǎn)生“趨同”所需要的持久的較高增長(zhǎng)，而發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其“優(yōu)質(zhì)要素豐裕比較優(yōu)勢(shì)”，反倒可以持續(xù)增長(zhǎng)。“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”是指落后國(guó)家可以以較低的成本、較快的速度，通過(guò)學(xué)習(xí)、引進(jìn)、吸收、利用世界上已經(jīng)存在的知識(shí)與技術(shù)，增加自己的知識(shí)要素，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的較快增長(zhǎng)。這兩種相對(duì)優(yōu)勢(shì)可以共同發(fā)揮作用，但二者具有相互獨(dú)立的特征。后發(fā)優(yōu)勢(shì)是落后國(guó)家特有的一種發(fā)展要素，不僅在發(fā)展的每一個(gè)階段上都發(fā)揮著重要的作用，而且在“中等收入”及以后的發(fā)展階段上，發(fā)揮著更加重要的作用。最終能否實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與收入水平“趨同”，關(guān)鍵在于能否充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展 比較優(yōu)勢(shì) 后發(fā)優(yōu)勢(shì) 趨同 知識(shí)外溢
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)者往往在以下的一些問(wèn)題上觀點(diǎn)相近：落后國(guó)家處處落后，要想實(shí)現(xiàn)發(fā)展，就必須發(fā)揮一些“相對(duì)優(yōu)勢(shì)”，或者說(shuō)把劣勢(shì)轉(zhuǎn)化為成本競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。這種所謂的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，主要指的就是“比較優(yōu)勢(shì)”和“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。然而，對(duì)于以下的問(wèn)題，迄今為止尚缺乏深入的分析，并存在不同的看法：在落后國(guó)家的增長(zhǎng)過(guò)程中，兩種相對(duì)優(yōu)勢(shì)分別是如何發(fā)揮作用的?它們的差別與聯(lián)系是怎樣的?要實(shí)現(xiàn)發(fā)展，也就是實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)國(guó)家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與收入水平上的“趨同”，最重要的是發(fā)揮哪種相對(duì)優(yōu)勢(shì)?等等(樊綱，2020;劉培林、劉孟德，2020;林毅夫、付才輝，2022)。
本文試圖對(duì)以上的問(wèn)題進(jìn)行一些系統(tǒng)的梳理和分析。
一、落后國(guó)家要素比較優(yōu)勢(shì)的局限性
比較優(yōu)勢(shì)的概念最早由李嘉圖提出，解釋兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品、一種相同要素(勞動(dòng))條件下生產(chǎn)技術(shù)(生產(chǎn)率)不同的情況下，為什么這兩個(gè)國(guó)家可以通過(guò)專注于自己具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)各自福利的提高。這可以稱為“技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)”，因?yàn)閮蓢?guó)的差異只在于技術(shù)或生產(chǎn)率的差異。這個(gè)理論說(shuō)明，技術(shù)水平低、生產(chǎn)率落后的國(guó)家，哪怕是“處處落后”(比如在李嘉圖模型中的英國(guó))，可以專門生產(chǎn)那個(gè)生產(chǎn)率相對(duì)較高的產(chǎn)品;而“處處先進(jìn)”的國(guó)家(李嘉圖模型中的葡萄牙)可以專門生產(chǎn)那種生產(chǎn)率相對(duì)更高的產(chǎn)品，二者進(jìn)行分工與貿(mào)易，都可以獲得更大的利益。后來(lái)的一些貿(mào)易理論，也延續(xù)了這一思路，比如楊小凱的分工與交易成本比較優(yōu)勢(shì)理論(楊小凱，2019)和克魯格曼的規(guī)模收益比較優(yōu)勢(shì)理論(克魯格曼，1995)，分析了各國(guó)各自可以通過(guò)分工的深化和規(guī)模效益的擴(kuò)大，獲得更大的貿(mào)易利益。
赫克歇爾—俄林提出了“要素豐裕度“比較優(yōu)勢(shì)”理論(H-O模型)，說(shuō)明兩個(gè)國(guó)家、兩種要素、兩種產(chǎn)品，在生產(chǎn)技術(shù)相同的情況下(因全球化導(dǎo)致技術(shù)擴(kuò)散并趨同)，各自根據(jù)不同的要素豐裕程度，進(jìn)行分工與貿(mào)易(俄林，1967)。后來(lái)盡管還有其他一些發(fā)展，但是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題(而不是貿(mào)易問(wèn)題)時(shí)所使用的比較優(yōu)勢(shì)概念，基本沿用的是H-O模型的要素相對(duì)豐裕度理論。本文也是與大多數(shù)人一樣，當(dāng)我們說(shuō)比較優(yōu)勢(shì)的時(shí)候，指的就是要素豐裕度的比較優(yōu)勢(shì)。
經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的“生產(chǎn)要素“或”增長(zhǎng)要素“，最初只是自然資源(含土地)、勞動(dòng)力和物質(zhì)資本，后來(lái)理論逐步發(fā)展，人們又加進(jìn)了”人力資本“、“知識(shí)存量”、創(chuàng)新能力等，這些我們?cè)诤竺嬖龠M(jìn)行更進(jìn)一步的討論。在這里我們首先要討論的問(wèn)題是：落后國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的差別，就在于“要素結(jié)構(gòu)”的差別。落后國(guó)家的特征就在于它們只有一些“初級(jí)要素”，比如自然資源或低技術(shù)的簡(jiǎn)單勞動(dòng)力，但缺乏“優(yōu)質(zhì)要素”，即物化著先進(jìn)技術(shù)的物質(zhì)資本、由教育和知識(shí)的積累、技術(shù)進(jìn)步所形成的人力資本和科技創(chuàng)新能力，以及在長(zhǎng)期增長(zhǎng)中形成的較為有效的體制機(jī)制(包括管理技能)。而發(fā)達(dá)國(guó)家的特征，就在于它們擁有較多的“優(yōu)質(zhì)要素”，因此其收入較高。這并不是說(shuō)落后國(guó)家就不能增長(zhǎng)，它們?nèi)钥梢岳矛F(xiàn)有的初級(jí)要素，比如利用勞動(dòng)力較多、工資較低這一“初級(jí)要素比較優(yōu)勢(shì)”，發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，賺得利潤(rùn)，開啟儲(chǔ)蓄和投資的“起飛”進(jìn)程。林毅夫等對(duì)比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮作用的機(jī)理、要素結(jié)構(gòu)決定“最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”的內(nèi)在邏輯等問(wèn)題上，做出了較為詳細(xì)的分析(林毅夫、付才輝，2019)。
然而，落后國(guó)家發(fā)揮初級(jí)要素比較優(yōu)勢(shì)這件事本身，卻并不一定就能使其擁有比發(fā)達(dá)國(guó)家更高的增長(zhǎng)率。它們能夠增長(zhǎng)多快，持續(xù)多長(zhǎng)時(shí)間，取決于以下兩個(gè)因素：(1)初級(jí)要素的初始價(jià)格，這決定了初始的成本優(yōu)勢(shì);(2)初級(jí)要素的豐裕程度，這決定著一種比較優(yōu)勢(shì)可以持續(xù)存在的時(shí)間。
第一，初級(jí)要素的初始價(jià)格。這里我們假定初級(jí)要素就是低技術(shù)的勞動(dòng)力。一般而言，我們可以假定一個(gè)落后國(guó)家的工業(yè)化發(fā)展階段從農(nóng)業(yè)社會(huì)后期開始，這時(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)發(fā)展到足以養(yǎng)活更多人口的程度，但勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出已經(jīng)趨于零，也就是“富裕勞動(dòng)力”的存在，轉(zhuǎn)移到新興工業(yè)部門的條件已經(jīng)成熟。這時(shí)，我們可以假定農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的收入只是“生存工資”，新興工業(yè)部門的工資只要高于這一水平就可以吸引勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移出來(lái)。但是，這一假定并不一定普遍適用。有的國(guó)家人口較少，自然條件又比較好，有吸引力的工資水平就要高一些。特別是，如果一國(guó)經(jīng)歷了羅斯托所說(shuō)的“為起飛做準(zhǔn)備的階段”(羅斯托，2016)，在各種因素的作用下，這時(shí)勞動(dòng)力等初級(jí)要素雖然相對(duì)豐裕，但是由于社會(huì)整體的生活水平已經(jīng)較高，勞動(dòng)供給所需要的工資水平也會(huì)較高，可能并不具備特別大的“成本優(yōu)勢(shì)”。
這個(gè)因素的重要性在于決定比較優(yōu)勢(shì)會(huì)帶來(lái)多大的比較利益，也就是在給定的(普遍使用的)生產(chǎn)技術(shù)條件下，按現(xiàn)行工資水平使用該種要素能在國(guó)際比較中有多大的成本優(yōu)勢(shì)，從而能產(chǎn)生多大的經(jīng)濟(jì)剩余(用做資本積累)。至少在初始階段，給定勞動(dòng)力的質(zhì)量，工資越低，利潤(rùn)越高，可用于積累的剩余越多，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度越快。反之則反是。
第二，初級(jí)要素的豐裕程度。仍以勞動(dòng)力為例，相關(guān)的變量包括一國(guó)勞動(dòng)力總量以及在世界總量中的比重。這關(guān)系到比較優(yōu)勢(shì)可以持續(xù)多長(zhǎng)的時(shí)間，會(huì)經(jīng)歷多久達(dá)到“劉易斯拐點(diǎn)”(劉易斯，1954)，即何時(shí)達(dá)到勞動(dòng)力的工資水平開始上升的階段，工資水平相對(duì)較低的優(yōu)勢(shì)何時(shí)會(huì)消失，也就是在“要素價(jià)格趨同”規(guī)律的作用下(薩繆爾遜，1948)，該國(guó)工資水平逐步提高，達(dá)到勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)在這個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)不復(fù)存在水平。初級(jí)要素的數(shù)量越多，就越有可能在較長(zhǎng)的時(shí)間里保持較快的增長(zhǎng)。相反，人口小國(guó)，情況就不是這樣。即便像中國(guó)這樣的人口大國(guó)，從80年代初經(jīng)濟(jì)起飛后，不到30年的時(shí)間里，就出現(xiàn)了工資大幅上漲、民工荒等現(xiàn)象，其他人口小國(guó)，這個(gè)時(shí)間就會(huì)更短。我們不能把個(gè)別國(guó)家在一定時(shí)期內(nèi)的特殊情況，當(dāng)作一般規(guī)律(樊綱、呂炎，2013)。
在比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系問(wèn)題上，要注意到的是：一國(guó)的勞動(dòng)力價(jià)格是否有競(jìng)爭(zhēng)力，不是與發(fā)達(dá)國(guó)家的工資相比較的，而是與發(fā)展水平相似、同樣靠勞動(dòng)力這個(gè)要素比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行發(fā)展的國(guó)家中的勞動(dòng)力價(jià)格水平相比而言的。發(fā)達(dá)國(guó)家的工資在很大程度上是對(duì)人力資本的報(bào)酬，而不是初級(jí)勞動(dòng)力的報(bào)酬，所以它們的比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)了。
以上兩點(diǎn)決定著初級(jí)要素的比較優(yōu)勢(shì)的局限性：它的強(qiáng)度往往不足以帶來(lái)較高的增長(zhǎng)，而且這種優(yōu)勢(shì)會(huì)“衰減”，往往不足以產(chǎn)生“追趕”所需要的長(zhǎng)時(shí)期的高增長(zhǎng)，因?yàn)橐坏┏跫?jí)要素的比較優(yōu)勢(shì)衰減，比起以優(yōu)質(zhì)要素為比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家，落后國(guó)家就不再有任何比較優(yōu)勢(shì)(蔡昉，2011)。它們這時(shí)仍需要根據(jù)自己的要素結(jié)構(gòu)選擇“正確的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”(否則增長(zhǎng)速度會(huì)更低甚至是衰退)，但是僅靠這種“比較優(yōu)勢(shì)”，就很難再有比發(fā)達(dá)國(guó)家更高的增長(zhǎng)速度。這些在我們后面關(guān)于“收斂”(或稱“趨同”)問(wèn)題的討論中，將做進(jìn)一步的分析。
要素有成本優(yōu)勢(shì)，企業(yè)有利潤(rùn)，理論上就可以用來(lái)投資;利潤(rùn)越高，投資可以越多。但這中間還有一個(gè)“企業(yè)儲(chǔ)蓄率”高低的問(wèn)題。如果因各種原因，包括一些制度安排的原因，企業(yè)的儲(chǔ)蓄率(以及居民的儲(chǔ)蓄率)較低，即使企業(yè)有了利潤(rùn)，也不見(jiàn)得有多少儲(chǔ)蓄和投資，增長(zhǎng)速度也不會(huì)快，就像許多發(fā)展中國(guó)家歷史上經(jīng)歷過(guò)的或者仍在經(jīng)歷著的那樣。而如果企業(yè)的儲(chǔ)蓄率較高，那么積累率就較高，增長(zhǎng)速度就可以更快，要素結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的速度也可以更快。在中國(guó)早期的發(fā)展中，一方面因低工資長(zhǎng)期不變，企業(yè)利潤(rùn)率較高，另一方面因各種原因(包括制度上的一些原因)，企業(yè)未分配利潤(rùn)(即企業(yè)儲(chǔ)蓄)比重較高，結(jié)果就有了較高的國(guó)民儲(chǔ)蓄率。這個(gè)因素，對(duì)一段時(shí)間內(nèi)的高速增長(zhǎng)，顯然起到了重要的作用。這里基本的問(wèn)題在于：利潤(rùn)率高，不一定儲(chǔ)蓄率就高，反之亦然。僅僅用“選對(duì)了產(chǎn)業(yè)”這件事來(lái)解釋高儲(chǔ)蓄(林毅夫、付才輝，2019)，邏輯上缺少必要的環(huán)節(jié)。同時(shí)，”最優(yōu)儲(chǔ)蓄率“并不一定是很高的儲(chǔ)蓄率，儲(chǔ)蓄率不是越高越好，一些制度因素所導(dǎo)致的過(guò)高的儲(chǔ)蓄率會(huì)帶來(lái)不均衡的結(jié)果(樊綱等，2009)。
二、后發(fā)優(yōu)勢(shì)與“知識(shí)溢出”
(一)技術(shù)擴(kuò)散與后發(fā)優(yōu)勢(shì)
“后發(fā)優(yōu)勢(shì)“的概念，由美國(guó)俄裔歷史學(xué)家格申克龍(1962)最早提出，得到了廣泛的認(rèn)可，并用來(lái)解釋后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的速度，與發(fā)達(dá)國(guó)家早期工業(yè)化的速度相比，會(huì)越來(lái)越快(張培剛、張建化，2009)。后發(fā)優(yōu)勢(shì)的基本邏輯就是：當(dāng)后發(fā)國(guó)家開始工業(yè)化進(jìn)程的時(shí)候，可以直接利用發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)發(fā)展起來(lái)的成熟的技術(shù)、知識(shí)和商業(yè)模式，不必一切自己從頭做起，從而可以節(jié)省大量的研發(fā)成本和試錯(cuò)成本，實(shí)現(xiàn)更快的增長(zhǎng)。這里需要指出的是，在后發(fā)國(guó)家可以從發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)到的知識(shí)當(dāng)中，也包括一些制度與管理的知識(shí)，這些也是先發(fā)國(guó)家在漫長(zhǎng)的時(shí)間里通過(guò)各種成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)逐步積累起來(lái)的。
后發(fā)國(guó)家發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，也就是吸收發(fā)達(dá)國(guó)家“技術(shù)擴(kuò)散”的途徑，有以下幾種。
(1)留學(xué)與科技交流。這種方式學(xué)到的知識(shí)可能不會(huì)立刻或在短期內(nèi)立即解決后發(fā)國(guó)家面臨的一些產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問(wèn)題，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，可以較為廣泛而深入地?cái)U(kuò)大落后國(guó)家的知識(shí)結(jié)構(gòu)，增加其知識(shí)存量，提高創(chuàng)新能力，這種改變會(huì)在長(zhǎng)期中加速一國(guó)的科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。
(2)外國(guó)直接投資，或引入外資企業(yè)。主要是發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)到落后國(guó)家開辦企業(yè)，不僅能夠?yàn)楹蟀l(fā)國(guó)家?guī)?lái)稀缺的資本，更能帶來(lái)技術(shù)與管理的知識(shí)。外資企業(yè)并不會(huì)把一些“核心技術(shù)”轉(zhuǎn)讓出來(lái)，那些東西仍然是要保密的，但是它們?cè)诤蟀l(fā)國(guó)家的運(yùn)作本身會(huì)把一系列的技術(shù)和管理的知識(shí)傳授給本地雇員(這些人可能成為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)展的骨干)，還會(huì)把許多技術(shù)轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)厣a(chǎn)零部件的企業(yè)。本地企業(yè)通過(guò)對(duì)這些外資企業(yè)的觀察和交流，也能學(xué)習(xí)到一些技術(shù)和管理的知識(shí)。
(3)信息搜集與模仿。落后國(guó)家的企業(yè)，在一定時(shí)期之內(nèi)，也就是當(dāng)自己還沒(méi)有到達(dá)產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿的時(shí)候，最經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步方式不是自己花大成本搞研發(fā)，自主創(chuàng)新，而是搜集各種信息并對(duì)前沿技術(shù)進(jìn)行模仿，包括一定程度的“模仿創(chuàng)新”。“合法的模仿”，當(dāng)然是指對(duì)那些已經(jīng)脫離專利保護(hù)期的技術(shù)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)進(jìn)行模仿。落后國(guó)家存在一定程度的“違規(guī)模仿”，也是一種普遍的存在，從當(dāng)初的德國(guó)、美國(guó)，到后來(lái)的日本、韓國(guó)，都有所發(fā)生，中國(guó)則處在“平均的水平”(薩克斯，2021)。
(4)從發(fā)達(dá)國(guó)家購(gòu)買專利、進(jìn)口物化著大量知識(shí)和技術(shù)的機(jī)器設(shè)備和中間產(chǎn)品(以及聘用外國(guó)專家)。這些都是要花錢的，但是只要經(jīng)濟(jì)的基本體制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，企業(yè)按照利潤(rùn)最大化的原則進(jìn)行理性選擇，引進(jìn)的技術(shù)屬于“適當(dāng)?shù)募夹g(shù)”，花這個(gè)錢比自已研發(fā)要更加合算，成本更低、更節(jié)省時(shí)間。(這種引進(jìn)的重要性，我們將在后面進(jìn)行“階段分析”時(shí)，進(jìn)一步加以說(shuō)明)。接下去，學(xué)會(huì)操作和使用這些設(shè)備、組裝這些部件，是掌握這些技術(shù)從而接進(jìn)“前沿”、獲得自主創(chuàng)新能力的開端。
這里要注意的一個(gè)問(wèn)題是，有的學(xué)者往往把后發(fā)優(yōu)勢(shì)的作用歸結(jié)為利用技術(shù)設(shè)備、購(gòu)買一些中間產(chǎn)品和專利。這當(dāng)然也可以節(jié)省研發(fā)成本和試錯(cuò)成本。但是，后發(fā)優(yōu)勢(shì)最重要的是通過(guò)人員交流、引進(jìn)外資和信息搜集等渠道較為迅速和低成本地學(xué)習(xí)到大量的知識(shí)和創(chuàng)新能力。這些可能較難量化，但是這種“知識(shí)溢入”，可以直接增加落后國(guó)家的知識(shí)存量，直接提升要素結(jié)構(gòu)。這一點(diǎn)我們?cè)诤竺孢€會(huì)進(jìn)一步分析。
后發(fā)優(yōu)勢(shì)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所起的作用，在國(guó)家之間，也會(huì)有量的差距，相關(guān)因素包括：一國(guó)本身的教育水平和人口規(guī)模(這是吸收外來(lái)技術(shù)的一種條件);經(jīng)濟(jì)開放的程度，包括引進(jìn)外資的程度，企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的程度(參與程度越深，越容易受到知識(shí)外部性的影響)，相關(guān)的政府政策是否有利于技術(shù)引進(jìn)與知識(shí)“溢入”，以及一國(guó)國(guó)民歷史上形成的學(xué)習(xí)能力，也就是吸收、消納外來(lái)知識(shí)的能力(我們可以從實(shí)現(xiàn)了一定程度“趨同”的一些經(jīng)濟(jì)體的共性特征中來(lái)對(duì)此進(jìn)行檢驗(yàn)與分析)。至于后發(fā)優(yōu)勢(shì)在發(fā)展過(guò)程不同階段的表現(xiàn)形式，我們將在后面的“階段分析”中做一些探討。
(二)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、知識(shí)溢出與要素結(jié)構(gòu)的提升
人們?cè)诜治雎浜髧?guó)家實(shí)現(xiàn)發(fā)展的時(shí)候，都會(huì)引用后發(fā)優(yōu)勢(shì)這個(gè)因素;一些學(xué)者也對(duì)貿(mào)易、外資與技術(shù)擴(kuò)散的關(guān)系進(jìn)行了一些實(shí)證分析(哥穆卡，1971;德麥羅，1996)。但是，相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的概念似乎“游離”于經(jīng)濟(jì)學(xué)一般理論體系之外，與基礎(chǔ)理論的關(guān)系，并不很明確。直到“內(nèi)生增長(zhǎng)理論”出現(xiàn)之后，這種情況才有了改觀。
“內(nèi)生增長(zhǎng)理論”(也稱為“新增長(zhǎng)理論”)產(chǎn)生的初衷，其實(shí)是要論證為什么發(fā)達(dá)國(guó)家可以不受“資本收益遞減”規(guī)律的支配，仍然可以不斷增長(zhǎng)，甚至可以實(shí)現(xiàn)資本收益的遞增(羅默，1986);同時(shí)也想說(shuō)明為什么落后國(guó)家難以增長(zhǎng)，“資本不到落后國(guó)家去”(盧卡斯，1990;阿爾法羅等，2008)，因此難以“追趕”上發(fā)達(dá)國(guó)家。為了論證這一點(diǎn)，羅默與盧卡斯等人先是把“知識(shí)內(nèi)生增長(zhǎng)”的理論發(fā)揚(yáng)光大，援引了斯密的分工導(dǎo)致“熟能生巧”的理論，馬歇爾的(經(jīng)濟(jì)體內(nèi))“知識(shí)外部效應(yīng)”(馬歇爾，1890)，阿羅的“干中學(xué)”(阿羅，1962)，羅默的“知識(shí)溢出”(羅默，1990;霍韋特，2007)，等等，都是要說(shuō)明人們的生產(chǎn)與投資行為本身，不斷內(nèi)生地創(chuàng)造出新的知識(shí)與技術(shù)，使生產(chǎn)力不斷提高，從而不會(huì)發(fā)生資本增長(zhǎng)率遞減“歸零”的情況。
與此同時(shí)，羅默等人所做的一項(xiàng)重要的工作，就是把“資本”的概念一般化與多樣化：在他們看來(lái)，一切可以再生的、可以積累起來(lái)在今后加以利用的東西，都可以看作資本，因此，一切知識(shí)(包括技術(shù))，在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型中，都可以以資本的形式出現(xiàn)。首先就是”人力資本“，由教育體系傳授的知識(shí)，積累成為勞動(dòng)者的技能，作為一種資本在生產(chǎn)與增長(zhǎng)的過(guò)種中發(fā)揮作用(盧卡斯，1988，1990;本哈比、斯彼格爾，1994)。羅默等人則提出企業(yè)的“知識(shí)存量”的概念，并認(rèn)為“知識(shí)具有純資本品的性質(zhì)”，是可以在企業(yè)中由一個(gè)“研發(fā)部門”生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品(卡西曼、伍格勒，2002)。而這種由企業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的知識(shí)的外部性或“外溢效應(yīng)”，則導(dǎo)致知識(shí)“報(bào)酬的遞增”，從而導(dǎo)致社會(huì)生產(chǎn)函數(shù)的報(bào)酬遞增(左大培、楊春學(xué)，2007)。一切在生產(chǎn)過(guò)程中形成的(干中學(xué))和研發(fā)活動(dòng)所創(chuàng)造出的新的知識(shí)，也就是在經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部相互交流過(guò)程中所產(chǎn)生、所“溢出”的知識(shí)，則構(gòu)成這個(gè)經(jīng)濟(jì)體在一定時(shí)期的知識(shí)增量(羅默，1986，1990)。內(nèi)生增長(zhǎng)“AK理論”當(dāng)中的“K”，已經(jīng)不僅是傳統(tǒng)意義上的物質(zhì)資本，而是“資本的綜合指標(biāo)，如物質(zhì)資本加上其他形式的可再生資本”(瑟爾沃，2011)。物質(zhì)資本或金融資本的價(jià)值會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)周期而波動(dòng)，但知識(shí)可以不斷增長(zhǎng)和積累，只會(huì)增不會(huì)減(cumulative)，下一代人一定會(huì)擁有比當(dāng)代人更多的知識(shí)。有了這樣的要素增量，我們就可以假定經(jīng)濟(jì)可以持續(xù)增長(zhǎng)，從而論證發(fā)達(dá)國(guó)家不會(huì)因(物質(zhì))資本邊際報(bào)酬率遞減而停止增長(zhǎng)。這樣，知識(shí)作為一種資本，也就成為了一種生產(chǎn)要素或增長(zhǎng)要素;增長(zhǎng)要素，現(xiàn)在不僅有勞動(dòng)力和物質(zhì)資本，還有人力資本和“知識(shí)存量”!不僅是物質(zhì)資本的增長(zhǎng)，改變著、提升著要素結(jié)構(gòu)，知識(shí)的增長(zhǎng)，也改變著、提升著要素結(jié)構(gòu)!
筆者以為，這種把“知識(shí)”與其他生產(chǎn)要素并列，作為生產(chǎn)與增長(zhǎng)的一個(gè)重要的因素，是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個(gè)重要進(jìn)步，反映了當(dāng)今時(shí)代知識(shí)增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重要(最重要)源泉的事實(shí)，也為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究提供了一個(gè)新的理論要素：所謂落后國(guó)家的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，就是落后國(guó)家可以在發(fā)展本國(guó)教育與科研來(lái)改善要素結(jié)構(gòu)同時(shí)，還可以通過(guò)學(xué)習(xí)和引進(jìn)，通過(guò)“國(guó)際間知識(shí)溢出”這一機(jī)制使自己得以更快地增加知識(shí)資本、提升要素結(jié)構(gòu)，得以更快地增長(zhǎng)!
在此基礎(chǔ)上，比較優(yōu)勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)的差別，也就清晰起來(lái)：發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)指的是能否用好現(xiàn)有的要素，根據(jù)自己現(xiàn)有的要素結(jié)構(gòu)“選對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”，而后發(fā)優(yōu)勢(shì)則是通過(guò)學(xué)習(xí)、引進(jìn)、消化、吸收，通過(guò)更多外部要素的“溢入”，更快地增加知識(shí)與技術(shù)要素，更快地提升要素結(jié)構(gòu)本身!近現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史告訴我們，落后國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，最終是科學(xué)技術(shù)水平的差距，是人力資本的差距，是知識(shí)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新能力的差距。一個(gè)國(guó)家通過(guò)物質(zhì)資本的積累，形成了資本密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在19世紀(jì)可能就已經(jīng)是一個(gè)前沿發(fā)達(dá)國(guó)家了，但是在21世紀(jì)的今天，它可能剛剛到達(dá)中等收入的水平，還沒(méi)有進(jìn)入更高級(jí)的階段，即人力資本密集或知識(shí)資本密集的高科技產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的階段。
內(nèi)生增長(zhǎng)理論出現(xiàn)之后難免受到的一個(gè)批評(píng)是這一理論在如何度量“知識(shí)”或“技術(shù)”本身及其在增長(zhǎng)中所做的貢獻(xiàn)，面臨困難。如何度量知識(shí)、技術(shù)等等一些“無(wú)形”但重要的要素，還有待理論與方法的進(jìn)一步發(fā)展。但無(wú)論是自然科學(xué)還是社會(huì)科學(xué)，理論的進(jìn)步不可避免會(huì)出現(xiàn)計(jì)量方法“逐步跟上”理論假說(shuō)的過(guò)程。過(guò)去的新古典增長(zhǎng)理論，也是只能直接分析勞動(dòng)和物質(zhì)資本等生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，然后用計(jì)量分析的“殘值”來(lái)表示知識(shí)增長(zhǎng)或技術(shù)進(jìn)步對(duì)增長(zhǎng)所做的貢獻(xiàn)(即“全要素生產(chǎn)率”)，也是實(shí)證分析方法發(fā)展的一種嘗試。我們現(xiàn)在對(duì)知識(shí)要素的度量與檢驗(yàn)，最初可能也只能用一些間接的方法進(jìn)行，比如根據(jù)教育水平計(jì)算出的各種“人力資本指數(shù)”，或者“設(shè)備與中間產(chǎn)品進(jìn)口”等變量，作為衡量知識(shí)引進(jìn)的數(shù)量指標(biāo)(布羅達(dá)等，2017)，等等。但我們首先必須使理論面對(duì)現(xiàn)實(shí)：當(dāng)代經(jīng)濟(jì)就是在知識(shí)進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)下快速發(fā)展的，而且越來(lái)越依賴于這些要素。發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新能力強(qiáng)，并不斷發(fā)揮這方面的比較優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的增長(zhǎng)，而那些成功實(shí)現(xiàn)發(fā)展的落后國(guó)家，無(wú)一不是一方面重視自己的教育和科技研發(fā)，另一方面發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，富有成效地在開放的過(guò)程中從世界上學(xué)到了大量的知識(shí)。
對(duì)知識(shí)溢出理論的另一個(gè)批評(píng)是它似乎沒(méi)有比原來(lái)的“外生”(技術(shù)進(jìn)步)增長(zhǎng)理論更能夠說(shuō)明發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的差距(帕蘭特，2001)。在筆者看來(lái)，這可能與人們更多關(guān)注發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)增量的產(chǎn)生、卻忽視研究落后國(guó)家通過(guò)學(xué)習(xí)導(dǎo)致知識(shí)增長(zhǎng)的效果，沒(méi)有把知識(shí)增量的理論應(yīng)用于落后國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題。現(xiàn)在正確的提問(wèn)，首先應(yīng)該是為什么有一些落后國(guó)家能在到達(dá)劉易斯拐點(diǎn)之后繼續(xù)增長(zhǎng)，走向趨同，而另一些落后國(guó)家卻沒(méi)能做到，而是被“鎖定”在一些初級(jí)產(chǎn)業(yè)，掉入了“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”?
三、“趨同”：落后國(guó)家怎樣才能比發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)得更快?
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究落后國(guó)家如何發(fā)揮相對(duì)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，最終都是為了回答一個(gè)“終極性問(wèn)題”：能否在處處落后的條件下實(shí)現(xiàn)比發(fā)達(dá)國(guó)家更快的增長(zhǎng)，從而縮小差距，實(shí)現(xiàn)“趨同”或“收斂”(convergence)!
許多理論研究和實(shí)證分析都確認(rèn)了趨同的難度。“有條件趨同”是可能的(比如說(shuō)歐美要素結(jié)構(gòu)相近國(guó)家之間)，“無(wú)條件趨同”的案例卻很少(姚洋，2018;瑟爾沃，2011)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要想為落后國(guó)家提供“趨同”的理論與政策建議，首先就要認(rèn)真分析趨同所需要的增長(zhǎng)率的差異是由什么決定的?究竟是什么才能使落后國(guó)家能夠持續(xù)地比發(fā)達(dá)國(guó)家更快地增長(zhǎng)?
在“趨同”的問(wèn)題上，存在兩種不同的理論思路。一種思路是“發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)減速”，即新古典增長(zhǎng)理論所說(shuō)的資本邊際收益遞減，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)速度越來(lái)越慢。落后國(guó)家雖然也受收益遞減的支配，但由于當(dāng)前人均資本較少，收益率較高，增長(zhǎng)速度較快，由此走向趨同。但是，前面所說(shuō)的“內(nèi)生增長(zhǎng)理論”，試圖論證由于知識(shí)的內(nèi)生增長(zhǎng)和外溢效應(yīng)，資本收益可以不變或是遞增，從而論證發(fā)達(dá)國(guó)家的增長(zhǎng)是可以持續(xù)的，從而在理論上論證了通過(guò)“發(fā)達(dá)國(guó)家減速”這條路走向趨同的不可能性，并由此給了現(xiàn)實(shí)(即不存在趨同)一個(gè)理論的說(shuō)法。
另一個(gè)理論思路，就是“越落后，可以增長(zhǎng)得越快”，也就是所謂的“追趕理論”。那么，落后國(guó)家為什么會(huì)增長(zhǎng)得更快?經(jīng)濟(jì)學(xué)界的回答其實(shí)相當(dāng)一致：這不是因?yàn)槁浜髧?guó)家發(fā)揮了要素的比較優(yōu)勢(shì)，而是因?yàn)橛辛?ldquo;技術(shù)擴(kuò)散”、“吸收、利用外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)”或“發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移”，也就是我們所說(shuō)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”(托達(dá)羅、史密斯，2008;張培剛等，2009;瑟沃爾，2011;哥穆卡，1971，1990;阿布拉莫維茨，1986;多里克，1989;阿瑪博，1993)。
一個(gè)國(guó)家要想增長(zhǎng)，不違背比較優(yōu)勢(shì)當(dāng)然是必要的，這保證你不會(huì)虧損和停滯，不會(huì)“不增長(zhǎng)”。理論上說(shuō)，任何一個(gè)國(guó)家在任何一個(gè)時(shí)點(diǎn)上，都會(huì)有一個(gè)符合自身要素結(jié)構(gòu)的“最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”。問(wèn)題是，落后國(guó)家的最優(yōu)結(jié)構(gòu)，是否會(huì)產(chǎn)生趨同所需要的、比發(fā)達(dá)國(guó)家的最優(yōu)結(jié)構(gòu)更快的增長(zhǎng)?前面我們已經(jīng)說(shuō)明，落后國(guó)家擁有的初級(jí)要素豐裕的比較優(yōu)勢(shì)，是相對(duì)脆弱的，不久就會(huì)發(fā)生衰減，而一旦這個(gè)因素消失，落后國(guó)家一時(shí)還難以擁有其他優(yōu)質(zhì)要素(資本、人力資本、知識(shí)存量、創(chuàng)新能力等等)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，增長(zhǎng)速度就會(huì)下降(見(jiàn)第一節(jié)的分析)。這里還要說(shuō)明的是：第一，落后國(guó)家在發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家也在發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家同樣有一個(gè)“結(jié)構(gòu)正確”的問(wèn)題，而不是落后國(guó)家才有。早年李嘉圖模型中的葡萄牙在各產(chǎn)業(yè)中都擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但它按照比較優(yōu)勢(shì)專注地生產(chǎn)葡萄酒，然后與英國(guó)交換，可以獲取更大的利益。在“列昂惕夫悖論”中的美國(guó)，則是發(fā)揮了自己作為一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家所擁有的人力資本豐裕度較高的優(yōu)勢(shì)，才有了人力資本密集型產(chǎn)品在出口結(jié)構(gòu)中占有主導(dǎo)的地位。第二，更重要的是，發(fā)達(dá)國(guó)家的要素比較優(yōu)勢(shì)，是“優(yōu)質(zhì)要素”的比較優(yōu)勢(shì)，可以依靠不斷產(chǎn)生的“可積累、可再生”的知識(shí)增量實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)，還會(huì)不時(shí)地發(fā)生一些革命性的科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)更快的增長(zhǎng)?？傊浜髧?guó)家在發(fā)展到一定階段后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能仍然是“正確的”，沒(méi)有犯“大躍進(jìn)”之類的錯(cuò)誤，但仍會(huì)出現(xiàn)沒(méi)有任何“豐裕要素比較優(yōu)勢(shì)”從而無(wú)法維持較高增長(zhǎng)速度的情況。而發(fā)達(dá)國(guó)家卻持續(xù)地?fù)碛兴鼈兊?ldquo;優(yōu)質(zhì)要素豐裕”的比較優(yōu)勢(shì)。大家都發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，可能發(fā)達(dá)國(guó)家的增長(zhǎng)更可持續(xù)。比較優(yōu)勢(shì)并不是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)特有的理論，它是一個(gè)由李嘉圖開創(chuàng)的“一般理論”，不僅對(duì)后發(fā)國(guó)家適用，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家也同樣適用。
所以，落后國(guó)家要想持續(xù)地快速增長(zhǎng)，最終實(shí)現(xiàn)趨同，不是因?yàn)橛谐跫?jí)要素的比較優(yōu)勢(shì)，而是可以發(fā)揮(落后國(guó)家獨(dú)有的)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，也就是在自己努力發(fā)展教育與科研的同時(shí)，以較低的成本、較快的速度學(xué)習(xí)、模仿、引進(jìn)和吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)與技術(shù)。直觀地說(shuō)，在知識(shí)爆炸、技術(shù)革命不斷發(fā)生的今天，如果落后國(guó)家只能靠初級(jí)要素來(lái)積累一些物質(zhì)資本，不能在“知識(shí)”這一要素上與發(fā)達(dá)國(guó)家加速“趨同”，由其要素結(jié)構(gòu)所決定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和收入結(jié)構(gòu)，是不可能與發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)趨同的!國(guó)際上少數(shù)幾個(gè)在近幾十年相對(duì)而言實(shí)現(xiàn)了趨同的經(jīng)濟(jì)體，如韓國(guó)、臺(tái)灣等，其重要特征正是因?yàn)樗鼈兒芎玫匕l(fā)揮了后發(fā)優(yōu)勢(shì)，努力學(xué)習(xí)并善于學(xué)習(xí)，以較快的速度吸收了大量的“知識(shí)增量”!而后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論對(duì)于落后國(guó)家的“政策含義”也非常明確：我們需要把更多的注意力放在如何吸引知識(shí)“溢入”、如何擴(kuò)大知識(shí)存量和提升創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)!
四、比較優(yōu)勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)：二者發(fā)揮作用的“階段分析”
首先，比較優(yōu)勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“起始階段”，是同時(shí)發(fā)揮作用的。在這個(gè)時(shí)期，一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)或一種新的分工出現(xiàn)，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)起飛的開始。我們假定這個(gè)新興產(chǎn)業(yè)符合后發(fā)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)。比如，以中國(guó)1980年前后的情況為例，新興產(chǎn)業(yè)主要就是一些是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。而這個(gè)產(chǎn)業(yè)的形成，與發(fā)達(dá)國(guó)家早期不同，那時(shí)它們是靠自己國(guó)內(nèi)某些要素的作用而“內(nèi)生”地形成了這樣一個(gè)產(chǎn)業(yè)，而作為后發(fā)國(guó)家，特別是工業(yè)革命兩百年之后的后發(fā)國(guó)家，新的產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，往往是因?yàn)橐M(jìn)了外國(guó)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)(包括有關(guān)體制方面的經(jīng)驗(yàn))，以及引進(jìn)了外國(guó)的資本。它們并不是什么“高新科技”，而就是一般的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，使用在國(guó)際上已經(jīng)很成熟、很“便宜”的技術(shù)，但對(duì)于這個(gè)發(fā)展中國(guó)家而言，它的出現(xiàn)，也是發(fā)揮了后發(fā)優(yōu)勢(shì)的結(jié)果：后發(fā)國(guó)家以較低的成本、較快的速度、較少的彎路，獲得了這個(gè)產(chǎn)業(yè)所需要的技術(shù)、設(shè)備與商業(yè)模式，不必從頭做起。
在這個(gè)意義上，我們可以說(shuō)這個(gè)產(chǎn)業(yè)這時(shí)所獲得的較高的利潤(rùn)，是由比較優(yōu)勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)的共同帶來(lái)的。這在某種意義上也是一種“全要素生產(chǎn)率”，是由兩種因素聯(lián)合發(fā)揮作用而不能僅歸結(jié)為其中的一種因素。在這個(gè)初級(jí)階段上，比較優(yōu)勢(shì)的確較為重要：落后國(guó)家落后的越多，發(fā)達(dá)國(guó)家可以“擴(kuò)散”的技術(shù)就越多，但你能搞哪個(gè)產(chǎn)業(yè)，要根據(jù)你有哪些要素來(lái)決定。
接下去，我們可以假定該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入一個(gè)“高投資階段”：一方面初級(jí)要素勞動(dòng)力的豐裕程度仍然存在，勞動(dòng)力成本的比較優(yōu)勢(shì)仍在，利潤(rùn)率會(huì)處在較高的水平，儲(chǔ)蓄率較高，投資率較高，資本積累導(dǎo)致要素結(jié)構(gòu)提升，這時(shí)就會(huì)內(nèi)生地產(chǎn)生出“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”的需求，比如開始發(fā)展一些資本密集型的產(chǎn)業(yè)。但這時(shí)，落后國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的過(guò)程，在現(xiàn)實(shí)中會(huì)遇到一個(gè)障礙，就是可以稱作“產(chǎn)業(yè)特質(zhì)要素”缺失的障礙。通過(guò)原有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，我們可以積累資本，從價(jià)值量的角度可以滿足資本密集度更高的產(chǎn)業(yè)的需要。但是要進(jìn)入或者“跳升”到另一些產(chǎn)業(yè)，往往需要不同技術(shù)特性的物質(zhì)資本和人力資本，其實(shí)就是一些特殊的知識(shí)與技能，而這種產(chǎn)業(yè)特質(zhì)要素并不是原有產(chǎn)業(yè)可以內(nèi)生地生產(chǎn)(供給)出來(lái)的。也就是說(shuō)，比較優(yōu)勢(shì)可以提供要素升級(jí)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的資本價(jià)值，卻無(wú)法自動(dòng)地形成產(chǎn)業(yè)升級(jí)所需要的特殊的技術(shù)和知識(shí)要素，從而無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)(張，2009;林毅夫等，2019)。要克服這種“產(chǎn)業(yè)特質(zhì)要素瓶頸”，就需要“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的“幫助”或“協(xié)同”，也就是要引進(jìn)、購(gòu)買、模仿、吸收先進(jìn)技術(shù)，包括進(jìn)口設(shè)備和中間產(chǎn)品。如果沒(méi)有這種“協(xié)同”，就可能出現(xiàn)有了資本積累，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)卻無(wú)法順利升級(jí)的情況。這在現(xiàn)實(shí)中會(huì)表現(xiàn)在“產(chǎn)出投入比”的下降，也就是投資多了，資本多了，但是因產(chǎn)業(yè)特質(zhì)要素瓶頸的存在而不能實(shí)現(xiàn)真正的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，強(qiáng)行進(jìn)入，卻缺乏產(chǎn)出效率(這實(shí)際上是在中國(guó)和其他一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中都曾經(jīng)或多或少出現(xiàn)過(guò)的一種現(xiàn)實(shí)情況)。從二者的關(guān)系上看，由于這時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的“瓶頸”在于“特質(zhì)要素”，因此后發(fā)優(yōu)勢(shì)就起著決定性的作用：只有通過(guò)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)引進(jìn)了適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和中間產(chǎn)品，才能升級(jí)到“正確的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”。
在這個(gè)階段我們也可以看到兩種相對(duì)優(yōu)勢(shì)的相互關(guān)系。比較優(yōu)勢(shì)的作用在于以較低的生產(chǎn)成本取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)從而創(chuàng)造出產(chǎn)業(yè)升級(jí)所需要的資本價(jià)值，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的作用則在于以較低的研發(fā)成本吸取他人積累起來(lái)的、產(chǎn)業(yè)升級(jí)所需要的技術(shù)和知識(shí)。在這個(gè)意義上，“比較優(yōu)勢(shì)”決定著落后國(guó)如何合理地用好已經(jīng)擁有的要素，而“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”則關(guān)系到落后過(guò)積累了更多的資本要素之后，能否順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。落后國(guó)如果不顧自己以初級(jí)要素為主的要素結(jié)構(gòu)發(fā)展適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)，而是靠國(guó)際債務(wù)或財(cái)政赤字，發(fā)展一些資本密集型產(chǎn)業(yè)，則落后國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)不符合比較優(yōu)勢(shì)，不可持續(xù)。而如果落后國(guó)積累了資本，努力進(jìn)入一些新的產(chǎn)業(yè)，卻關(guān)起門來(lái)一切自力更生，搞貿(mào)易保護(hù)和進(jìn)口替代，在沒(méi)有走到“前沿”或不具備自主創(chuàng)新能力的時(shí)候就投入大量研發(fā)成本搞自主創(chuàng)新，則說(shuō)明落后國(guó)沒(méi)有有效地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，增長(zhǎng)也不可持續(xù)，增長(zhǎng)速度不久就會(huì)放緩，甚至因研發(fā)成本過(guò)高而出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)。
然后，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)進(jìn)入下一階段，即所謂的“中等收入”階段。這一階段的特點(diǎn)就是初級(jí)要素的就業(yè)水平跨越了“劉易斯拐點(diǎn)“，勞動(dòng)力的價(jià)格開始上升，初級(jí)要素比較優(yōu)勢(shì)開始衰減。由于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的工資水平由落后國(guó)家的勞動(dòng)力收入水平?jīng)Q定，當(dāng)失去簡(jiǎn)單勞動(dòng)力這種初級(jí)要素的比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，又尚不具備發(fā)達(dá)國(guó)家優(yōu)質(zhì)要素的比較優(yōu)勢(shì)的情況下，“正確的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”本身這時(shí)已無(wú)法產(chǎn)生比發(fā)達(dá)國(guó)家(同樣正確的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu))更高的增長(zhǎng)速度。這時(shí)，要想維持較高的增長(zhǎng)，能否發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)就成了關(guān)鍵。因?yàn)檫@時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)已經(jīng)不再靠比較優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的利潤(rùn)和物質(zhì)資本投入，而主要地取決你的知識(shí)要素是否能持續(xù)增長(zhǎng)并由此帶來(lái)要素結(jié)構(gòu)的升級(jí)!如果做不到這一點(diǎn)，就會(huì)掉入所謂“中等收入陷阱”，產(chǎn)業(yè)升級(jí)不成，經(jīng)濟(jì)增速下滑，被“鎖定”(locked in)在一些低端的產(chǎn)業(yè)當(dāng)中。
然后，如果一切順利，一個(gè)國(guó)家會(huì)進(jìn)入追趕的后期階段，即利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)開始自主創(chuàng)新的階段。這時(shí)，后發(fā)國(guó)家總體上仍然落后，所以仍然有許多東西可以學(xué)習(xí)，節(jié)省自己的研發(fā)成本，但與此同時(shí)，由于多年的努力學(xué)習(xí)，同時(shí)投資教育、發(fā)展科研、體制改革(由于本文的主題限制，我們沒(méi)有更多地討論這些“自我提升“的努力，但不否認(rèn)這些都是發(fā)展的重要決定因素)，后發(fā)國(guó)家自主創(chuàng)新的能力逐步提高，會(huì)在一些領(lǐng)域內(nèi)首先接近”前沿“，開始自主創(chuàng)新，并逐步擴(kuò)散到更多的領(lǐng)域?？傊瑥囊婚_始，后發(fā)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)就一起在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮作用;但“要素比較優(yōu)勢(shì)”主要在增長(zhǎng)的初始期和早期階段發(fā)揮較大的作用，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入中等收入階段之后，初級(jí)要素的比較優(yōu)勢(shì)就會(huì)衰減，必須更多依靠后發(fā)優(yōu)勢(shì)才能提升要素結(jié)構(gòu)并實(shí)現(xiàn)較高的增長(zhǎng)，增長(zhǎng)速度就越是取決于你可以以多快的速度增加你的知識(shí)要素。這個(gè)階段可能會(huì)很長(zhǎng)。一個(gè)假說(shuō)是，與發(fā)達(dá)國(guó)家“要素結(jié)構(gòu)”、“科技水平”的差距越大，或者說(shuō)距離產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿越遠(yuǎn)，處在“前沿內(nèi)部”的時(shí)期就越長(zhǎng)，需要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的時(shí)期就越長(zhǎng)。而我們追趕所需的時(shí)間越長(zhǎng)，發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生顛覆性技術(shù)革命的概率就越大，又會(huì)加大我們追趕的難度，需要我們更加持久地努力學(xué)習(xí)。越到后面，后發(fā)優(yōu)勢(shì)就越是起著“決定性”的作用。最終的“趨同”，當(dāng)然取決于我們自己是否也具備了不斷創(chuàng)新的能力，但同時(shí)也取決于我們能否發(fā)揮好后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在學(xué)習(xí)中更快地進(jìn)步!
以上的分析也說(shuō)明，兩種相對(duì)優(yōu)勢(shì)雖然有時(shí)會(huì)同時(shí)發(fā)揮作用，但是各自有著相對(duì)獨(dú)立的特征，可以獨(dú)立地發(fā)揮作用，并不是只有發(fā)揮了比較優(yōu)勢(shì)才能發(fā)揮或“釋放”后發(fā)優(yōu)勢(shì)。
五、結(jié)束語(yǔ)
我們之所以現(xiàn)在回過(guò)頭來(lái)研究比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)的相互關(guān)系，一個(gè)重要的原因就是當(dāng)落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)了一定程度的發(fā)展之后，占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的發(fā)達(dá)國(guó)家，還會(huì)利用“非市場(chǎng)手段”來(lái)遏制落后國(guó)家的發(fā)展，而遏制的方法，不是要阻止其利用要素比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展一些初級(jí)產(chǎn)業(yè)甚至是重化工業(yè)(那些不構(gòu)成對(duì)它們的威脅，他們反正也不做那些產(chǎn)業(yè)了)，而是要阻斷其利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)學(xué)習(xí)、引進(jìn)、吸收先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)的各種渠道。那些“斷供”、“脫鉤”、“禁運(yùn)”、停止科學(xué)交流的手段，都是為了達(dá)到阻斷后發(fā)優(yōu)勢(shì)的目的。這也反過(guò)來(lái)使我們“恍然大悟”：原來(lái)后發(fā)優(yōu)勢(shì)才是最重要的。
本文只是給出了一些基本的理論假說(shuō)。它們還有待量化分析的實(shí)證。這是我們后續(xù)文章要做的工作。
